今日热点新闻

申搏新官网:国泰基金办理有限公司国泰CES半导体行业生意停业型枯竭式指数证券投资基金倡议式连贯基金招募理会书

来源:申博官方网 发布时间:2019-11-16 浏览次数:

国泰基金办理有限公司国泰CES半导体行业生意停业型枯竭式指数证券投资基金倡议式连贯基金招募理会书搜检PDF原文

国泰基金办理有限公司

国泰CES半导体行业生意停业型枯竭式指数

证券投资基金倡议式连贯基金

招募理会书

基金办理人:国泰基金办理有限公司

基金托管人:中国银行株式会社

两零一九年十一月

目 录

次要提示...... 1

第一部门 绪言...... 3

第两部门 释义...... 4

第三部门 基金办理人...... 10

第四部门 基金托管人...... 27

第五部门 相关供职机构...... 29

第六部门 基金的募集...... 31

第七部门 基金公约的奏效...... 35

第八部门 基金份额的申购与赎回...... 36

第九部门 基金的投资...... 48

第十部门 基金的家产...... 56

第十一部门 基金资产估值...... 57

第十两部门 基金的支益与调配...... 63

第十三部门 基金费用与税支...... 65

第十四部门 基金的司帐与审计...... 68

第十五部门 基金的信息流露...... 69

第十六部门 迫害揭露...... 77

第十七部门 基金的停止与料理...... 85

第十八部门 基金公约内容摘要...... 87

第十九部门 托管协议内容摘要...... 104

第两十部门 对基金份额持有人的供职......116

第两十一部门 其余应流露事情......117

第两十两部门 招募理会书寄放及其查阅方法......118

第两十三部门 备查文件......119

次要提示

本基金经中国证券监督办理委员会 2019 年 10 月 31 日证监许愿【2019】2078

号文注册募集。

基金办理人包管招募理会书的内容实在、精确、齐备。本招募理会书经中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,的确不剖明其对本基金的投资价值、市场近景以及支益做出本质性鉴定或包管,也不剖明投资于本基金没有迫害。

本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场不变等要素孕育发生不变。投资人在投老本基金前,需全面了解本基金产品的迫害支益特色以及产品共性,充实推敲自己的迫害经受技艺,理性鉴定市场,对投老本基金的意愿、时机、数量等投资举动做出独立决议。投资人依照所持有的基金份额享用基金的支益,但同时也需承当照顾的投资迫害。基金投资中的迫害蕴含:细碎性迫害、非细碎性迫害、可靠性迫害、运作办理迫害、本基金特定迫害以及其余迫害等。

本基金可投资资产阻止证券,首要存在与根基内幕资产相关的迫害、与资产阻止证券相关的迫害、与专项运营办理相关的迫害以及其余迫害。

本基金可投资股指期货,需经受投资股指期货带来的市场迫害、阵容迫害、行使迫害以及法例迫害等。由于股指期货往往具备杠杆效应,代价不变比标的器械加倍激烈。并且由于股指期货定价冗长,不合适的估值或者使基金资产面临损失迫害。股指期货采纳包管金生意停业制度,由于包管金生意停业具备杠杆性,当体现倒霉行情时,股价指数轻细的鼎新便或者会使投资人权柄遭遇较大损失。股指期货采纳每日无负债结算制度,要是没有在规矩的功夫内补足包管金,按规矩将被欺负平仓,或者给投资人带来损失。

《基金公约》奏效之日起三年后的对应日,若基金资产净值低于 2 亿元,基金公约自动停止,且不患上经过召开基金份额持有人大会继承基金公约刻日。投资人将面临基金公约或者停止的不未必性迫害。

本基金为 ETF 连贯基金,指标 ETF 为股票型指数基金,是以本基金属于较

高预期迫害以及预期支益的证券投资基金品种,其预期支益及预期迫害水平高于搅浑型基金、债券型基金以及钱币市场基金。本基金首要经过投资于指标 ETF 跟踪标的指数默示,具备与标的指数和标的指数所代表的证券市场相似的迫害支益

特色。

投资有迫害,投资人认购(或申购)本基金时该卖力扫瞄基金公约、本招募理会书、基金产品原料提要等信息流露文件,自主鉴定基金的投资价值,自主做出投资决议,自行承当投资迫害。基金办理人铺现投资人基金投资的“买者自豪”绳尺,在投资人做出投资决议后,基金谋划情形与基金净值更改招致的投资迫害,由投资人自行肩负。

基金的过音讯迹的确不预示其未来默示。基金办理人办理的其余基金的业绩的确不构成对本基金业绩默示的包管。

基金办理人依据恪尽职守、恳切阵容、昌大勤奋的绳尺办理以及使用基金家产,但不包管投资于本基金胁制盈余,也不包管最低支益。

本招募理会书凭据《中华人平易近共以及国证券投资基金法》(如下简称“《基金法》”)、《暗地募集证券投资基金运作办理法度样板》(如下简称“《运作法度样板》”)、《证券投资基金销售办理法度样板》(如下简称“《销售法度样板》”)、《暗地募集证券投资基金信息流露办理法度样板》(如下简称“《信息流露法度样板》”)、《暗地募集枯竭式证券投资基金可靠性迫害办理规矩》(如下简称“《可靠性迫害办理规矩》”)、《暗地募集证券投资基金运作指引第 2 号——基金中基金指引》以及其余无关法例律例规矩和《国泰 CES 半导体行业生意停业型枯竭式指数证券投资基金倡议式连贯基金基金公约》(如下简称“基金公约”)编写。

发表评论
请自觉遵守互联网相关的政策法规,严禁发布色情、暴力、反动的言论。
评价:
表情:
用户名: 验证码:点击我更换图片